私募合规治理亮红灯！厦门地五道投资遭监管警示

9月18日，中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书显示，厦门地五道投资管理有限公司因内控治理违规等，被采取出具警示函的监督管理措施。

经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下违规情形：

一、未建立明确投资者分类、适当性匹配的具体依据、方法、流程的适当性内部管理制度，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《适当性办法》）第二十九条第一款的规定。

二、未妥善保存投资者适当性管理相关资料，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募监管办法》）第二十六条的规定。

依据《适当性办法》第三十七条、《私募监管办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

资料显示，厦门地五道投资管理有限公司成立于2015年10月，注册资本1000万元（实缴仅300万元），主要从事私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金业务，其股东包括厦门市元丰达投资管理有限公司、杨代奇、罗斌、郑伟鸿等。