5月19日讯 为期半年的清理整顿“回头看”活动渐近尾声，部分地区陆续公布了辖区内违法违规交易场所“黑名单”，看看有哪些交易场所中枪了。
在5月5日召开的清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会上，业内人士提到，目前各个地区“回头看”工作进度不一，有的地区尚未公布“黑名单”，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。
黑名单
“黑名单”难产原因
“黑名单”难产一直为业界所诟病，对于难产原因，专家表示，主要还是监管主体缺位和法律法规缺失的原因。
一方面是监管主体缺位，造成监管职责不清和部门之间的相互推诿，很多伪大宗商品交易市场的违法违规行为难以及时受到应有的惩处。另一方面，因为缺乏具有针对性的法规，出台的政策措施往往是头疼医头，脚疼医脚，所以也导致了历次清理整顿的结果是违规市场的违规行为屡禁不止。
另一方面是因为许多措施脱离了实体经济电子商务快速发展的实际，更多真正服务实体经济的企业和市场反而被误伤，无法真正发挥市场在资源配置中的决定性作用。例如，本次清理整顿“回头看”中所提出的某省，要按大类进行整合，同类市场保留一家、全款货款交易，不能采取集中交易方式等，这些措施在实际中不仅难以落地，也与实体经济和社会发展的实际需求趋势脱节，更难以体现国家鼓励市场公平竞争的有关文件精神。
截至发稿，最新一期的“黑名单”由青海省人民政府于5月18日在其官网公布，名单披露了“未经相关部门批准，擅自开展交易场所有关业务”的相关公司，分别为青海斯睿通投资咨询有限公司、青海詹尼瑞贵金属经营有限公司及民和惠凯金属经营有限公司，其分别为英国鑫安汇公司、黑龙江中远农业商品交易所和天津贵金属交易所代理商。
5月15日，北京市金融工作局和云南省金融办则是共同公布“黑名单”。北京市金融工作局在其官网公布了《北京市清理整顿各类交易场所“回头看”工作涉及企业名单(第一批)》，海西商品交易所有限公司北京分公司、北京东方汇能石油化工投资管理有限公司、北京赢家动力石油化工投资管理有限公司等12家企业上榜。
云南省金融办也通过官网公布了12家涉嫌违反国办发[2011]38号、国办发[2012]37号文件规定的“微盘”交易平台名单，云普大宗农产品交易中心、云南微交易金融圈、贝融易交易等“微盘”交易平台被曝出。
在此之前，已有多个地区公布了辖区“黑名单”。4月26日，青岛政务网发布了《对青岛市清理整顿各类交易场所“回头看”工作涉及企业(第一批)的相关业务进行风险提示的公告》(下称《公告》)。《公告》公布了青岛谷金文化艺术品有限公司、青岛法拉帝大宗商品交易中心、青岛中融汇金商品经营有限公司等16家涉嫌违规交易机构名单。
继深圳市金融办3月15日率先发布“黑名单”后，4月14日，深圳再次公示了第二批违规名单，发布了《关于深圳中金汇通电子商务有限公司等7家违规交易机构在深从事业务的风险提示》。
除青海省以外，陕西省是另外一个以省政府名义公示交易场所“黑名单”的省份。3月27日，陕西省人民政府官网公示了第一批涉嫌违反国办发[2011]38号、国办发[2012]37号文件规定企业名单，名单包括陕西有色金属交易中心有限公司、陕西大秦商品电子合约有限公司在内的14家违法违规企业。
3月27号，河南省政府金融网公布了河南省第一批涉嫌违反国办发[2011]38号、国办发[2012]37号文件规定的权益类交易场所名单，包含河南中天产权交易有限公司、河南省安泰中小企业产权交易有限公司、河南广融中小企业产权交易有限公司、商丘市豫东产权交易中心等在内的18家企业上榜。3月20日，江西省金融办公厅公示了包括江西耀德商品交易市场有限公司、乐平市鼎盛贵金属交易所有限公司在内的9家涉嫌违法违规交易场所名单。
清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室于3月16号发布的《清整联办[2017]31号文》指出，交易场所“黑名单”是省级人民政府向投资者提示风险的重要载体，也是督促交易场所整改规范的重要抓手。5月5日召开的清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会上，再次强调并督促各省份如期公布违法违规交易场所“黑名单”。
“《清整联办[2017]31号文》发布后已有不少省份公布‘黑名单’，随着清理整顿活动接近尾声，未来或有更多省份祭出‘黑名单’。”一位行业人士说。
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