摘要
8月1日，北京证监局发布关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。 经查，公司存在合规管理不到位、内部控制不
8月1日，北京证监局发布关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。
经查，公司存在合规管理不到位、内部控制不健全,对员工通过自媒体平台展业缺乏有效管理的情形。上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条的规定,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
公开资料显示，和讯信息科技有限公司成立于1995年5月9日，是中国首个财经资讯垂直网站——和讯网的运营公司，公司以金融证券资讯服务起家。
4月11日，北京证监局发布了对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。
经查，和讯信息科技有限公司存在以下违规行为：一是未能对从业人员的执业行为进行有效管理；二是证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；三是未有效执行对客户的风险测评；四是向客户提供投资顾问服务时未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；五是合规管理不到位、内部控制不健全，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理。
来源：读创财经
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