第一黄金网6月18日讯 17日，证监会主席刘士余再度喊话，证券公司要真正履行勤勉尽责等责任，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。
刘士余
而就在这周五，证监会核发6家IPO批文，筹资总额不超34亿元。这是连续第4周，将核发IPO企业批文维持在个位数。
对于IPO的审核，监管层在严把质量关方面不遗余力，在此基础上，监管层推出了包括加大现场检查力度和处罚力度的组合拳，力图维稳市场，严防企业“带病闯关”，可以说是打出了强有力的组合拳。
从源头上严把上市公司质量关
昨日，证监会主席刘士余在中国证券业协会第六次会员大会上表示，证券公司要真正履行勤勉尽责等责任，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资改革、化解过剩产能、“僵尸企业”的市场出清、创新催化等方面提供更加专业化的服务，加快对产业转型升级的支持力度。
刘士余称，证券公司不能光想着招揽客户、收取佣金，要切实履行投资者保护的相应责任，还要识别好客户，发现异常交易行为，要按照法律法规，该制止的要制止，该报告的要报告。同时，要约束好自己的员工，坚守职业操守，体现专业精神，为市场发展注入正能量。
刘士余指出，希望大家守住底线，共同促进资本市场健康发展。各类证券经营机构必须把防控金融风险放到更加重要的位置，共同创造良好的市场秩序、稳定的市场环境。
早在今年2月26日，在国务院新闻发布会上，刘士余就指出，去年一年来的工作，可以概括为三个字：“稳、严、进”。 一年来，坚持依法监管、全面监管、从严监管。一是标准严。我们确定的IPO审核标准是严的，目的就在于保证上市公司质量，从源头上防止病从口入;二是执行严。对于资本市场的乱象，及时亮剑，坚决亮剑，该盯住的线索盯住不放，该立案的及时立案，该彻查的及时彻查;三是自身管理严。
而在6月9日的证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸称，今年以来，证监会继续严把审核质量关，采取多种措施和手段，严格实施IPO各环节的全过程监管，通过反馈、检查、初审、发审等审核流程和审核机制的有机配合，有效遏制问题苗头和“带病申报”情形，净化审核环境，强化中介机构责任，严厉打击利润操纵、欺诈发行、包装上市、虚假披露等行为，以从严监管促进优质企业上市，发挥资本市场资源配置功能，促进供给侧结构性改革，切实服务实体经济。
下一步，证监会将进一步强化发行监管，严格审核，在严防企业造假的同时，严密关注企业通过短期缩减人员、降低工资、减少费用、放宽信用政策促进销售等方式粉饰业绩的情况，一经发现，将综合运用专项问核、现场检查、采取监管措施、移送稽查等方式严肃处理。
今后，证监会将继续定期公布终止审查和未通过发审会的IPO企业名单及审核中关注的主要问题，持续提高发行监管工作的透明度，进一步贯彻落实“依法、全面、从严”监管的工作要求，督促发行人和中介机构归位尽责，提高首发企业申报质量，支持符合条件的企业上市融资，提升资本市场服务实体经济能力，维护经济金融安全，为资本市场和实体经济发展不断提供源头活水。
证监会核发6家企业IPO批文，连续4次维持个位数
值得注意的是，受制于近期以来的股指调整，证监会有意调节了新股发行速度，动用的调节方式是减少每周五晚间的新股批文下发数量。过去的4周，IPO批文下发数量均少于10家， 5月26日是7家，6月2日是4家，且融资额也降至15亿元。6月9日是8家，筹资总额不超过25亿元。6月16日，核发6家IPO批文，筹资总额不超34亿元。
不过有市场分析人士认为，在市场弱势的情况下，监管层选择通过控制IPO放行速度来减少对股市的影响，随着市场恢复震荡，审核速度将会恢复常态。
1-4月IPO审结通过率约为73.15%
数据显示，前4月有35家企业IPO申请终止审查，18家企业未通过发审会。截至2017年5月19日，今年证监会共审结IPO企业257家，其中，已核准的IPO企业188家;未通过发审会(被否决)的IPO企业24家;终止审查(申请撤回)的IPO企业45家。IPO审结通过率约为73.15%，未通过(包括终止审查和否决)率约为26.85%。从目前IPO企业终止审查和否决情况看，从严监管工作取得了一定成效。
而值得一提的是，2016年全年，证监会审核了275家IPO申请，247家获通过，被否IPO数量仅有18家，其他10家为暂缓表决、取消审核等情形，被否率为6.55%。
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