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为何港股频现仙股闪崩?背后竟是香港“壳后”弃车保帅

2019年07月13日 21:00来源:罗曼|证券时报网
责任编辑:第一黄金网
摘要
今年以来,香港多只低价股上演砸盘事件,经梳理发现,多只暴跌股背后,均有金利丰证券席位的持仓记录。以香港本地教育

今年以来,香港多只低价股上演砸盘事件,经梳理发现,多只暴跌股背后,均有金利丰证券席位的持仓记录。以香港本地教育股Goldway EDU(8160.HK,金汇教育)为例,其股价周四盘中一度暴跌78%,其中金利丰证券减持420万股,位居卖出席位第一,而金利丰证券持有该股3.88亿股,持股比例高达74.18%。

作为一家券商,金利丰一度以运作港股市场的细价股创业板上市及“借壳”等活动闻名,其背后实际控制人朱李月华被称为香港“壳后”(本名李月华,冠夫姓)。经统计发现,金利丰证券一共持有206只香港创业板股票,其中今年以来盘中闪崩50%以上的个股达69只。

值得一提的是,金利丰此前遭到香港证监会多次“照顾”,有香港投行向记者表示,今年3月份香港证监会搜查金利丰总部长达5小时,且带走大批文件。

资料显示,金利丰证券为金利丰金融(1031.HK)旗下证券公司,背后实际控制人为朱李月华,过去十几年间,主要为小型企业在港上市提供融资或者保荐人服务,由她经手的上市公司尤其在创业板上市的超过200家,因其眼光独到而被媒体称为香港“壳后”。为便于表述,以下均表述为金利丰。

暴力拉升再自由落体,金汇教育两天大跌75%

说到香港近期的仙股暴跌,不得不提及这几天的金汇教育。周四开盘四分钟,该股暴跌近80%,低见0.24港元,创近两年新低,昨日该股再跌20.59%,报0.270港元,总市值1.41亿港元,两天跌去了75%。

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值得一提的是,在大跌之前,该股在7月2日至3日两天暴涨162.92%,大跌前一个交易日,成交额高达2亿港元,换手率高达35%,这种暴涨后再“自由落体”的下跌速度,让持仓散户猝不及防,尤其是前两天跟风买入的投资者基本被埋。

富途证券数据显示,金汇教育周四前十大净买卖券商经纪商席位中,金利丰为第一卖出席位,共减持420万股。最近5日,金利丰合计卖出1681.2万股金汇教育,位居第一。

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港交所中央结算系统经纪商持股数据显示,金利丰持有金汇教育比例高达74%,持股数量3.88亿股,前十大券商经纪商持股比例高达95.65%,方正证券(香港)渠道发展部董事林子俊表示,如果上市公司上市了一段时间,超过50%的股份都放在一个券商,那么很有可能就是做了股票质押,下跌是因为券商斩仓导致。

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香港某中资券商向记者表示,自香港证监会今年4月份收紧券商经纪行孖展融资后,很多券商会要求客户追缴保证金比例,在不交的情况下,券商会直接斩仓,这也是为何今年6月份以来很多暴跌股。

今年4月份,香港证监会就收紧券商孖展借贷指引经咨询后公布,券商借出的孖展总额上限,定于券商资本额的5倍,经纪行须向客户追缴保证金,并严格执行追缴保证金通知政策。

而金利丰此前为很多中小型公司提供融资服务,融资杠杆可达10倍。

多宗港股闪崩案背后浮现金利丰证券身影

东方财富Choice数据显示,截至目前,金利丰共持有206家香港创业板股票,且这206家股票年初以来股票下跌的个股148只,占比72%,这些个股有个共同点:市值小,细价股,业绩差,总股本偏大。

这206只股票中,今年以来出现闪崩50%以上的个股有69只,占比33%,其中盘中最大跌幅在70%以上的个股就有31只,闪崩90%以上的有5只,盘中最大跌幅的个股为星亚控股(8293.HK),达到98.06%,截至7月11日,金利丰持有星亚控股4.61%,该股曾被香港证监会点名股权高度集中,即少量股份成交都可能达到价格大幅波动,有极大风险。

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今年以来截至7月11日,金利丰持股比例在50%以上的14只个股中,有5只盘中最大跌幅超过50%。

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(以上数据来源:东方choice,数据截止日期7月11日)

自2018年以来,金利丰已遭香港证监会多次“照顾”,2018年1月底,香港证监会第一次点名金利丰金融,称其股权高度集中,至此将金利丰股权问题摆到台面,大股东高度控盘,极易出现成交量小却暴涨暴跌的情形。查询结果显示,李月华个人持有金利丰股权高达74.606%,剩下19名股东持有17.047%股权,即前20大股东合计持股91.653%。

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香港证监会点名后,金利丰股价应声暴跌,三日累挫超30%,截至周五收盘,报1.64港元,总市值223亿港元。目前股价相较高位10.196港元跌幅达到84%。

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去年9月,金立丰遭证监会第二次点名,将包括金立丰在内的三家券商客户资产冻结,涉及相关资产达101.68亿港元。独立股评人David Webb撰文称,被冻结的账户属于蓝鼎国际(0582.HK)主席仰智慧所有,损失逾百亿的上市公司疑为中国华融(2799.HK)。

朱李月华在接受媒体采访时也表示,被冻结账户为公司一位客户的个人事项,将会积极配合香港证监会的行动。

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今年2月,香港证监会再次向金立丰等三家券商发出限制通知书,冻结涉嫌市场失当行为相关客户的账户,涉资逾38亿港元,金利丰证券旗下遭冻结的客户账户资产约10.91亿港元。据证监会调查,有上市公司涉嫌披露虚假或具误导性的财务资料,诱导投资者参与集资活动。

今年3月,金利丰再遭到香港证监会上门搜查,据悉搜查时间长达5小时,并带走大批文件,随后金利丰发布公告称,对于证监会于集团办事处执行任务一事不予置评,不会对公司营运造成任何影响。

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上述中资券商分析师表示,香港证监会从去年开始就对老千股、庄股等操作进行严打,今年有几家公司就被调查,并且冻结相关券商经纪行的客户账户,不排除金利丰在严打前弃车保帅,逐步退出部分壳股。

香港“壳”后朱李月华

出生于赌业世家的朱李月华,其父是澳门葡京赌场最大贵宾赌厅黄金厅的厅主,更是赌王何鸿燊的得力助手,朱李月华此前在公开场合表示,从父亲李惠文手上积累不少资源。

朱李月华正是从父亲的退休友人处买下股票经纪牌照,与丈夫联合创立金利丰证券。2010年,金立丰借壳上市。此后,金利丰迅速崛起,成为香港著名的华资证券行,有“富豪御用证券行”之称,朱李月华的创业初期,人称“铁三角”的超级富豪郑裕彤、张松桥、刘銮雄不仅对朱李月华青睐有加,而且在很多业务方面都鼎力相助。朱李月华的生意版图也逐渐延伸至博彩、酒店等。

香港某券商投行人士向记者表示,“金利丰最开始主要帮小型公司做保荐人及包销商,还有融资服务,并在上市时拿一定的股份,之后会做卖壳一条龙服务,他们会向这些公司提供律师、会计师,有专门的服务团队,有一些公司上市初金利丰就会帮他们找到1年后卖壳的买家,但这些股最好不要碰,多有坐庄嫌疑。”

上述投行人士继续称,根据对朱李月华此前炒壳路径的分析,其炒壳方式主要为有以下几种:

1、 快进快出,持仓时间大多不超过6个月,比如她2016年对日成控股、新威国际、华融投资、华人饮食、毅信控股5只个股,大手笔买入拉升股价,成为控股股东之后,几个月时间转手清仓,让股价自由落体。

2、 擅于为低价股公司进行融资,赚取利息,当低价股无力偿债时,这些公司便以股权抵债券,金利丰便获得其控制权,拥有“壳股”,随后将收购的香港壳股转售给内地企业,助其借壳上市。比如内地互联网金融公司积木集团借壳永骏国际控股(8187.HK)香港上市。数据显示,金利丰证券持有积木集团73.82股权。

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