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复制百万富翁做单 他通过内幕交易获利140万英镑

2019年06月13日 18:42来源:图表家
责任编辑:第一黄金网
摘要
在为期两个月的庭审的结案陈词中,陪审团得知,一名因内幕交易接受审判的日内交易员坚称,他只是跟随了一名
复制百万富翁做单 他通过内幕交易获利140万英镑

在为期两个月的庭审的结案陈词中,陪审团得知,一名因内幕交易接受审判的日内交易员坚称,他只是跟随了一名身价百万的前合伙人的巨额头寸。

英国金融市场行为监管局(FCA)指控Walid Choucair从瑞银(UBS)前合规专员Fabiana Abdel-Malek那里获得了有关即将进行的收购案的秘密消息,他利用这些消息进行了成功的交易,从中获利140万英镑。

但Choucair的律师周三声称,FCA正在调查的一项指控对控方来说是一枚“鱼雷”。

FCA正在调查一项指控,即圣特罗佩兹马球俱乐部老板Alshair Fiyaz和Choucair的助理有一位与花旗集团线人有关系的中间人,向他提供机密情报。

Choucair的律师Richard Wormald表示,花旗集团也参与了针对其客户的起诉书中提到的五笔交易。

Wormald周三指控FCA根据间接证据和一系列巧合构建了一个案件。他主张在Choucair与媒体的谈话中,没有任何迹象表明Choucair知道Fiyaz的消息来源。

FCA的起诉书中没有提到Fiyaz的名字,Fiyaz也没有出庭对这些指控做出回应。

陪审团上周获悉,FCA最近已开始调查Fiyaz与花旗之间据称存在的联系。FCA依据的是在庭审过程中取得的信息,即一名可能接触到价格敏感信息的花旗员工与Fiyaz的中间人进行了交谈。

陪审团还获悉,花旗集团的这名员工在该行没有电脑权限,无法获取与针对被告的起诉书有关的交易的价格敏感信息。

Choucair在早些时候的审判中证实,他同Fiyaz在伦敦一家酒店会面,策划如何发布有关Fiyaz希望在可能的收购之前购买的公司股票的文章。被披露为收购目标的公司股价通常会上涨。

控方坚称,Abdel-Malek是Choucair的内部消息来源,并宣称在构成对两人指控的五笔交易中都采用了一种模式:Abdel-Malek负责访问瑞银活跃交易的机密数据库,以搜索每一个特定的收购目标。

FCA声称,她随后会用Choucair为她买的“即付即用”(pay-as-you-go)手机给Choucair打电话或发短信,Choucair便会交易成功。然后,他会带她去伦敦西区的私人会员俱乐部Tramp,以示感谢。FCA未指控Abdel-Malek从Choucair的交易中获利。

“难道这真的意味着她为了在夜总会喝两杯香槟或一杯薄荷茶而拿自己的职业、名誉和自由冒险吗?”Wormald在法官总结前在他对辩护案件的总结中说道。

审理还在继续。被告否认的这些指控,最高可判处七年徒刑。

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